一天罚了6家券商 市场不淡定了？今年来监管已发544张罚单 从严是主基调

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　　来源：财联社

　　上个周末，一张有关21家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来，这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等6家券商。一时间，紧张空气也蔓延开来，认为是严监管的集中体现。实情如何呢？

　　6家券商在周末同时接到有监管罚单，这确实有些巧合成分，一则是罚单来自不同的监管局，二则在严监严管的大环境下，中介机构的业务罚单较多也已被证券行业共识，显然不必过度解度，三是近几年来看，每年年底都有罚单的集中出台。

　　自今年12月以来，券商罚单数量合计为30张，看似数量不少，但与去年同期的29张相比仅增加1张。

　　全年情况又如何呢？

　　易董数据显示，截至12月23日，券商累计已收罚单544张，超过去年全年的罚单数量，罚单共涉及85家券商。

　　据记者粗略统计，544张罚单中，机构主体241张，人员罚单303张，510名相关从业人员被处罚，月均约有42.5名相关从业人员被处罚。

　　业务类型来看，经纪业务以159张罚单位居首位，投行业务罚单104张，资管业务罚单19张。

　　12月已收罚单30张

　　易董数据统计显示，自12月以来，券商罚单数量合计为30张，与去年同期的29张相比增加1张。其中，涉及机构罚单16张，人员罚单16张，共计19名从业人员被问责。

　　从12月各家券商接收罚单的数量来看，民生证券罚单最多，有4张，有2家券商各收到3张罚单，分别是招商证券、兴业证券。有6家券商各收到2张罚单，包括中银证券、中信证券、银河证券、华金证券、华宝证券以及东莞证券。信达证券、瑞信证券、国元证券、恒投证券、申万宏源承销保荐、华鑫证券以及德邦证券等各收到1张罚单。还有1张罚单指向证券人员替考，但未披露被替考人员所属公司，根据中证协历史信息显示，江朝伟为红塔证券重庆南坪证券营业部总经理。

　　从处罚类型来看，警示函最多，共计18张；责令改正为5张；通报批评3张；行政处罚2张，书面警示及其他自律监管措施各1张。

　　罚单处罚的业务范围主要涉及保荐业务及经纪业务。

　　就违规类型来看，提及“内控管理不规范”的罚单最多，有11张，“投资者适当性管理不规范”罚单有8张，“未尽责督导信息披露”“出具的文件存在虚假记载、重大遗漏”等相关内容的罚单各有4张；“私下接受投资者委托买卖证券”“从业人员违规买卖证券”罚单均有3张，“不当营销宣传”“违规获取不正当利益”的罚单有2张。

　　从处罚发布主体看，共涉及14家地方证监局、上交所以及深交所。其中下发罚单数量较多的监管机构还包括深圳证监局（4张）、江苏证监局（3张）、上交所（3张），其他各地监管机构发出的罚单均在1~2张的范围。

　　全年159张经纪业务罚单，百张涉及违规炒股

　　易董数据显示，截至12月23日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共159张，至少涉及46家券商。

　　记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，年内共有20家券商在经纪业务收到2张以上罚单。包括财通证券、东方证券、东海证券、光大证券（维权）、广发证券、国融证券、国盛证券、海通证券、华宝证券、国金证券、华泰证券、民生证券、申万宏源、信达证券、兴业证券、招商证券、银河证券、中金公司、中山证券以及中信证券。

　　从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然是违规重症。

　　从今年以来的违规案例看，易董数据显示，截至12月23日，提及证券从业人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单已超过百张，占到年内经纪业务罚单近七成。

　　其中，最为典型的是年内的两个“批量”罚单，一是除夕当日，监管瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，一天内发布了14张罚单，其中招商证券领罚最多。罚单显示，招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人合计罚没8173万元，终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施；二是9月14日，北京证监局公布1张罚单中，对寇玥等20人出具警示函，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。而这则罚单涉及的券商主要为中金公司及中金财富。

　　投行年内收104张罚单，常见一案多罚

　　值得一提的是，投行业务受到监管机构的严格审查，这不仅体现在监管处罚的数量上，也反映在涉及违规行为的证券公司数量上，易董数据显示，截至12月23日，涉及投行类的罚单共计104张，涉及37家券商。

　　整体来看，中信建投罚单最多，共计15张，其次为海通证券10张，国信证券和华西证券均为6张，中信证券和民生证券各5张。此外，东方证券和中原证券各4张，国投证券、华泰联合证券、开源证券、招商证券、中金公司各收到3张罚单。

　　从违规类型来看，有94张罚单中提到“尽职调查不规范”，提及“未尽责督导义务”内容相关的罚单有51张，出具的文件存在重大遗漏、虚假记载；误导性陈述内部控制制度存在缺陷、未能勤勉尽责，在罚单中也被频频提及。

　　而在投行业务被罚的券商中，一案多罚情况极为常见，通常是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

　　在上交所下发的14张监管函中，13张被罚具体涉及保荐机构及保代，共9家券商，分别为德邦证券、中信建投、华创证券、华泰联合证券、海通证券、中泰证券、东兴证券、平安证券以及国投证券。

　　深交所则对8家券商下发了11张监管函，11张罚单的处罚对象均涉及保荐机构及保荐人。分别为民生证券、中金公司、华西证券、光大证券、国海证券、中信证券、海通证券以及中信建投。