上海易连-易连3（600836-400226）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年12月6日，上海易连实业集团股份有限公司（简称：上海易连、*ST易连，代码：600836，退市后简称：易连3，退市后代码：400226）发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　经中国证监会上海证监局查明，上海易连涉嫌违法事实如下：一、2020年和2021年年度报告未如实披露实际控制人，存在虚假记载。2020 年和2021年年度报告所涉期间，王正郁依其实际支配的上海易连股份表决权足以对上海易连股东大会决议产生重大影响。根据相关规定，王正郁为公司实际控制人。上海易连2020年和2021年年度报告披露王爱红为公司实际控制人，存在虚假记载；二、2020年和2021年年度报告未披露重大关联交易，存在重大遗漏。2020 年累计关联交易金额为16,884.04万元，占期末净资产的15.86%；2021年累计关联交易金额为136,150.00万元，占期末净资产的107.94%；三、通过虚假贸易虚增营业收入、利润总额，导致2021年至2023年年度报告存在虚假记载。其中，2021年虚增营业收入、利润总额15,025.85万元，占当期披露营业收入、利润总额绝对值的18.04%、62.15%；2022年虚增营业收入、利润总额 9,508.82 万元，占当期披露营业收入、利润总额绝对值的 18.49%、152.23%；2023 年虚增营业收入、利润总额2,333.14万元，占当期披露营业收入、利润总额绝对值的4.52%、118.15%。

　　故中国证监会拟决定：对上海易连及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处以罚款。

　　2024年2月28日，上海易连发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于上海易连涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过上海易连的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，上海易连案的索赔条件为：2021年4月29日至2024年2月27日期间买入上海易连股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年2月28日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。。（上海易连维权入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）