美尚生态、金通灵证券虚假陈述案，迎来新进展！多家券商涉诉

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　　12月16日晚间，美尚生态（或*ST美尚，已退市）、金通灵（维权）（300091.SZ）相继发布涉普通代表人诉讼公告。

　　当晚，东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券（维权）、国海证券，五家上市券商陆续发布重大诉讼公告。其中，东兴证券、广发证券涉及美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案，华西证券、光大证券、国海证券则涉及金通灵证券虚假陈述责任纠纷案。

　　据中国证券报，专家表示，虽然目前公告涉案金额较低，但随着符合条件投资者的加入，诉讼金额料将大幅增加。

　　东兴、广发，涉美尚生态案

　　已在A股退市的美尚生态面临着民事追责。美尚生态12月16日发布公告称，近日，美尚生态收到广东省深圳市中级人民法院作出的《民事裁定书》。案由为证券虚假陈述责任纠纷，并决定适用普通代表人诉讼程序审理本案。

　　12月16日晚间，东兴证券（601198.SH）发布重大诉讼公告称，作为美尚生态2018年非公开发行股票的联席主承销商，其近日收到深圳市中院出具的《民事裁定书》。

　　广发证券（000776.SZ）也于当日晚间发布重大诉讼公告，对该案的情况进行说明。据悉，广发证券为美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构。

　　具体来看，12名自然人投资者向美尚生态、实控人王迎燕、徐晶以及广发证券、东兴证券等中介机构提起诉讼，案由为证券虚假陈述责任纠纷。各原告推荐的拟任诉讼代表人为陈卫福和中证中小投资者服务中心有限责任公司。从诉讼请求来看，相关原告要求判令美尚生态实控人王迎燕赔偿损失及通知费，并要求判令其他被告对该诉讼请求承担连带赔偿责任。

　　12月13日，深圳市中院裁定该案适用普通代表人诉讼程序审理，并确定权利人范围为：自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期间买入、并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生态的股票（不含向特定对象发行的股票，证券代码：300495），且与该案具有相同种类诉讼请求的投资者，但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。

　　东兴证券、广发证券均表示，目前12名原告的诉讼请求金额共计为95.02万元。鉴于该案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司当期利润或期后利润的影响。

　　美尚生态表示，公司将积极应诉，切实维护公司和股东合法权益，并及时履行相应的信息披露义务。

　　美尚实控人，被终身禁入

　　公开信息显示，美尚生态成立于2001年，总部位于深圳，2015年在深交所上市。美尚生态实控人为王迎燕、徐晶。2016年，王迎燕曾以50亿元的身价登上《胡润百富榜》。

　　2023年6月，证监会公布对美尚生态及王迎燕、徐晶的行政处罚决定书。证监会对美尚生态责令改正、给予警告，并处以1330万元罚款。王迎燕被处以1510万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。

　　证监会查明，美尚生态在2012年至2020年6月期间合计虚增净利润高达4.57亿元，导致相关招股说明书、定期报告、发行文件中存在虚假记载。多份财报显示，2017年至2021年，美尚生态净利润同比连续5年下滑，其净利润自2020年起持续亏损。

　　证监会表示，王迎燕作为美尚生态时任董事长、总经理、实际控制人，是美尚生态欺诈发行行为直接负责的主管人员；徐晶作为公司董事，美尚生态实际控制人之一，与王迎燕是夫妻关系，在报送、披露的发行申请文件上签字并保证信息披露真实、准确、完整，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。

　　今年4月，*ST美尚股价跌破1元，随后持续走低，最终走向“面值退市”的结局。9月19日晚间，*ST美尚发布公告称，其股票已被深圳证券交易所决定终止上市，并于9月20日被摘牌。

　　据中国证券报，业内人士认为，退市并不意味着可以逃避法律责任，如果公司在退市前存在财务造假等违法违规行为，相关责任人依旧会被追究行政责任、刑事责任和民事责任。

　　华西、光大、国海，涉金通灵案

　　同在12月16日晚间，华西证券、光大证券、国海证券三家券商也发布了重大诉讼公告。

　　根据《民事裁定书》，叶小明等合计10名自然人投资者共同向南京中院提出诉讼请求，判令金通灵公司赔偿10名原告投资差额损失、佣金和印花税损失；判令其余被告对金通灵公司的前述赔偿责任承担连带责任；诉讼费、原告为本案支付的律师费由各被告承担。除了金通灵外，大华会计师事务所、华西证券、光大证券、国海证券等中介机构均在被告名单当中。

　　同时，原告叶小明、俞梦经10名原告推选为拟任代表人，请求代表具有相同种类诉讼请求并申请加入该案诉讼的其他投资者，提起普通代表人诉讼。南京中院立案受理后，依法组成合议庭，适用普通代表人诉讼程序进行审理。

　　华西证券等在公告中表示，目前10名原告的合计诉讼请求金额为75.64万元。鉴于该案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。

　　同期，金通灵也宣布了收到《民事裁定书》的消息。

　　今年5月，华西证券发布公告称，因在金通灵2019年非公开发行保荐项目中未勤勉尽责，华西证券被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。

　　什么是普通代表人诉讼？

　　虽然五家券商公布的当前涉诉金额并不高，但由于相关案件适用普通代表人诉讼程序，因此最终涉诉金额存在不确定性。

　　据了解，普通代表人诉讼起诉时须有10名以上原告、有2至5名拟任代表人以及原告提交有关证明证券侵权事实的初步证据。

　　普通代表人诉讼采取“明示加入”原则，法院受理案件后通过裁定方式确定具有相同诉讼请求的权利人范围，并发出权利登记公告，通知相关权利人在指定期间登记。法院将审核通过的权利人列入代表人诉讼原告名单，并通知全体原告。

　　投服中心此前表示，从目前的实践来看，先行赔付、行政和解、调解、仲裁及示范判决、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼等机制都是保护投资者的有效方式。

　　上海久诚律师事务所律师许峰认为，针对退市公司信息披露违法违规发起代表人诉讼是很好的尝试，尤其特别代表人诉讼，能够节约投资者大量精力和社会资源，依法提高“关键少数”的违法违规成本，威慑潜在违法者。目前，普通代表人诉讼发起案例日渐增多，建议尤其需要针对一些违规性质恶劣的公司发起特别代表人诉讼。从近期多个普通代表人诉讼来看，发起相关诉讼的投资者数量不断增加，一些个案有望转为特别代表人诉讼。

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