11月29日消息，近日，四川证监局对当地一家私募开出罚单，公告显示，攀枝花中城股权投资基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在四项问题：

　　一是未对基金部分投资进行工商确权，未留存基金产品风险评级资料，未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出你公司未充分履行谨慎勤勉义务。

　　二是未按照合同约定披露基金季报。

　　三是未及时填报并定期更新从业人员有关信息，高级管理人员变更未按规定报告。

　　四是基金直接或间接为被投企业提供借款超出规定期限和比例。

四川一私募被罚！攀枝花中城管理制度缺失遭责令改正 第1张

　　根据相关规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对时任法定代表人、总经理周蓉以及时任公司合规风控负责人周仁彬出具警示函。