来源:券业行家
刚刚揭幕的西南证券研究院,由资深女将庞琳琳执掌。自2002年初再度回归老东家,已有三年之久。在此期间,西南证券研究业务表现如何,行家进行了探究。
西南证券研究院院长:庞琳琳
相关履历
毕业于北京航空航天大学飞行控制专业,庞琳琳的券商生涯,始于西南证券。她于2008年12月登记执业,2009年11月取得证券投资咨询资质,2011年1月成为证券分析师,专注于军工、机械行业领域。
2011年6月,庞琳琳加入当时的宏源证券,担任机械军工行业组长。
两年后,庞琳琳于2013年7月重返西南证券,担任研发中心机械、军工、环保等行业负责人。据西南证券官网,她于2014年获得“水晶球”机械行业最佳分析师奖项。
2016年6月,庞琳琳加入北信瑞丰基金管理有限公司(简称:北信瑞丰基金),任投资研究部研究总监。2017年6月至2020年6月,担任北信瑞丰研究精选基金经理;2018年4月至2019年7月,任北信瑞丰平安中国基金经理。
2020年6月,庞琳琳因个人原因离任。据媒体报道称,她赴任北京国际信托证券研究部总经理。
2022年1月,她再度回到老东家西南证券,出任研究所所长。
任内业绩
庞琳琳到任之前的2021年底,西南证券拥有40名分析师;当期分仓佣金1.29亿元,行业排名第35位。
2022年底,西南证券分析师数量47名;当期分仓佣金1.31亿元,行业排名升至第34位。
2023年底,西南证券分析师数量58名;当期分仓佣金1.24亿元,行业排名第34位。
2024年底,西南证券分析师激增至77名。目前这一数值为73名,其中24名分析师在2024年登记执业。2024上半年,西南证券分仓佣金0.51亿元,同比下降31.08%,逊于行业表现。
评语:执掌西南证券研究部门的三年里,证券分析师数量几乎翻了一番。分仓佣金在2022年和2023年表现优于行业,2024年上半年出现回落。
招兵买马
西南证券官网显示,研究院近期发布了“广深销售服务组-高级销售经理”和“化工组-研究员”两项社招职位,均要求“90后”,具备两年相关经验。
奖项荣誉
年报显示,2022年和2023年,西南证券在“水晶球”斩获佳绩。
2024年11月,庞琳琳作为2024财联社资本市场最具价值影响力榜单评选特邀评委。
2024年11月23日,中国证券报发布第十五届证券业分析师金牛奖,西南证券蔡欣团队荣获轻工制造业奖项。
2024年12月5日,第六届新浪财经金麒麟最佳分析师评选结果揭晓,西南证券研究团队荣获“最具潜力研究机构”第五名。
2024年12月23日,第十二届Choice最佳分析师评选揭晓,西南证券荣获2024年度最受欢迎研究机构,金工行业分析师团队奖。
监管警示
2023年6月,重庆证监局点名西南证券研究业务存在内部控制及流程管理不健全,考核激励不合理;以及研报质量和审核流程不够“审慎”等多项问题。分析师杨浩署名发布的《凯盛新材投资价值研究报告:创新型化工企业,竞争力强,成长性突出》,存在分析与结论一致性不足,盈利预测不审慎,个别内容表述与事实不符,对相关项目风险缺少定量分析等问题。池天惠在未取得证券分析师资格的情况下,未经审核在未报备微信群发布“数据来源不明,结论不审慎”的研究观点,且引发负面影响。为此,重庆证监局对西南证券及两名责任人员均采取出具警示函措施。
未来展望
在2023年和2024年中报披露“对外服务”+“对内赋能”的基础上,西南证券研究院定位于“卖方研究”+“内部赋能”+“智库建设”。对外,以专业精进为基础打造市场化研究力量,追求更好市场排名。对内,把研究能力打造成为公司核心竞争力之一,助力业务高质量发展。在智库建设上,围绕服务重庆发挥好资本市场功能性作用,协同公司博士后工作站,开展金融“五篇大文章”、西部金融中心建设、重庆区域经济发展等专题研究,输出有重庆辨识度的研究成果,助力打造西南证券“有知名度、有美誉度、有辨识度”的品牌形象,为资本市场高质量发展和中国式现代化建设贡献力量。
拥有理工背景,庞琳琳在券业研究领域,有着多年积累;凭借对机械军工的深耕,成为行业翘楚。历时十七年,“三进山城”,她与西南证券结下不解之缘。从产业分析师到管理者,从单兵作战到体系搭建。在分仓佣金费率持续下行、卖方研究加剧“内卷”的背景下,扎根重庆本土的西南证券,“人员扩张+结构优化”双线突破,达成助力资本市场的宏远目标。
鉴定结论:
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