法治日报全媒体记者 董凡超

资本市场是贯通实体经济的血脉，是人民群众投资需求的承载地。检察机关紧紧围绕贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，聚焦高质效办案，立足法律监督主责主业，服务保障资本市场高质量发展。

最高人民检察院、中国证券监督管理委员会2月21日联合举行新闻发布会，发布最高检第五十五批指导性案例，通报近年来证券犯罪检察工作进展和成效。

记者从发布会上获悉，2022年至2024年，全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。

严打证券犯罪发挥刑罚震慑作用

起诉欺诈发行证券，违规披露、不披露重要信息，背信损害上市公司利益等财务造假犯罪案件69件185人；

起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等交易类案件284件790人；

起诉私募基金犯罪598件2805人，最高检挂牌督办三批24件重大涉私募基金犯罪案件，目前已有16件提起公诉；

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过去三年，检察机关积极履行法律监督职责，依法从严追捕追诉证券犯罪，为资本市场建设提供有力法治保障。

据最高检党组成员、副检察长葛晓燕介绍，最高检挂牌督办31件财务造假犯罪重大案件，目前，已有27件提起公诉。对组织、指挥造假的大股东、实控人、董监高，积极参与造假的公司企业人员以及配合的中介组织人员、第三方人员依法进行全链条追责。全国检察机关持续加大对上市公司大股东、实控人、董监高等“关键少数”，金融机构从业人员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度；对以私募之名非法集资，挪用、侵占私募基金财产，利用私募基金内幕交易、操纵市场等犯罪依法追究刑事责任，助推行业规范健康发展，为私募基金充分发挥服务实体经济功能提供法治保障。

“从近年来检察机关案件办理情况看，证券犯罪具有‘两多一复杂’的特点。”最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅介绍说，检察机关坚持严格依法办案，用足用好现有法律、司法解释及类案规范，修订出台内幕交易司法解释，制定背信损害上市公司利益司法解释，出台操纵证券市场、私募基金犯罪等类案规范，逐步构建以案例、解答、指引、司法解释为基础的证券犯罪司法办案规范矩阵。同时，针对证券犯罪隐蔽性高、专业性强等特点，加强证券案件引导取证、指控证明、出庭公诉等规范化、专业化建设，不断提升精准指控犯罪的专业质效。

建立健全证券检察派驻工作机制

2021年9月最高检设立驻中国证监会检察室以来，以高质效办案为履职目标，全面深化履行检察机关推动资本市场法治化建设的法律监督职责。 

葛晓燕指出，在中国证监会、公安部等相关部门的支持配合下，对证监会移送公安机关立案侦查的案件，最高检建立同步交办制度，累计向地方检察机关交办587件重大案件，各级检察机关逐案对接公安机关，做好提前介入引导侦查、审查逮捕、审查起诉、出庭公诉、法律监督等各项工作，案件办理质效显著提高。

针对证券犯罪案件证据收集采信、事实认定、法律适用等问题，最高检联合公安部修订出台证券犯罪立案追诉标准，印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》，编发证券犯罪、涉私募基金犯罪、中介组织财务造假犯罪典型案例13件，修改内幕交易罪司法解释，持续完善执法司法标准，织密追诉犯罪法网。

在加强证券犯罪检察专业化建设，提升证券执法司法水平方面，最高检针对证券犯罪专业化特点，持续加强北京、上海、天津、重庆、辽宁、深圳、青岛7个检察机关证券期货犯罪办案基地建设，充分发挥基地在专业办案、犯罪预防和前沿问题研究等方面的引领示范作用。邀请中国证监会实务专家开展培训，组织办案机关进行业务交流、案例剖析、庭审观摩、实战演练等，持续提升办案能力水平。

行刑双向衔接加强执法司法协同

目前，在中国证监会的大力支持下，最高检驻中国证监会检察室积极发挥“驻”的优势，着力推动行刑双向衔接，加强执法司法协同。

2022年9月，最高检与中国证监会联合印发《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》，建立检察机关与证监部门常态化联络、信息共享、案件衔接、业务协助、执法司法联动、专业化建设协作等15项工作机制。各地持续加强与当地证监部门的沟通协作，目前已经有33个省、市两级检察院与当地证监部门签订细化协议，以协同办案、专业支持为核心开展多种形式合作，推动高质量行政执法与检察履职。

2024年5月，最高检联合最高法、公安部、中国证监会印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，强调坚持零容忍要求，加强监管协同，全面规范证券期货犯罪案件管辖、证据收集审查运用以及行刑衔接机制等相关程序，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作，进一步强化惩治犯罪工作合力。

葛晓燕表示，检察机关在依法追诉犯罪的同时，协同证监部门、公安机关、审判机关尽最大努力追赃挽损。依法支持、配合证券纠纷代表人诉讼，在康美药业等案件中积极探索刑民配合、高效处置涉案财产。通过立足检察职责积极参与构建行政、刑事、民事立体追责体系，不让违法犯罪分子获得经济上的好处。   

针对财务造假、私募基金犯罪态势，最高检结合办案提出、转送相关立法和加强行业治理的意见建议。北京、上海、山东等地检察机关结合证券案件办理，针对金融机构从业人员管理、期货和衍生品监管、会计师行业自律管理、银行账户管理等问题，向行政主管部门、行业协会、金融机构制发检察建议，推动实现“办理一案、治理一片”。